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金融行业动态(2020.07.06-2020.07.12)


发布时间:2020-07-06 16:22:00供稿:

央行动态

  • 2020年7月6日,根据《中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)要求,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局制定了《标准化债权类资产认定规则》,予以发布,自2020年8月3日起施行

  • 2020年7月7日,人民银行联合银保监会在北京召开金融支持稳企业保就业工作座谈会。会议传达学习了党中央、国务院关于做好“六稳”工作、落实“六保”任务,强化对稳企业金融支持的决策部署,要求金融系统充分认识做好稳企业保就业工作的重要性和紧迫性。前5个月,人民币各项贷款新增10.3万亿元,同比多增2.3万亿;5月份,小微企业贷款平均利率较去年末下降42个基点;普惠小微贷款余额同比增速25.4%,高于各项贷款增速12.2个百分点。

  • 2020年7月8日,为进一步规范国内绿色债券市场,统一国内绿色债券支持项目和领域,依据《关于构建现代环境治理体系的指导意见》《关于构建绿色金融体系的指导意见》(银发〔2016〕228号),中国人民银行会同国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会起草了《关于印发〈绿色债券支持项目目录(2020年版)〉的通知(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见

银保监会动态

  • 2020年7月10日,中国证监会和中国银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》。修订内容主要涉及:一是按照国家金融业对外开放的统一安排,允许外国银行在华分行申请证券投资基金托管业务资格,净资产等财务指标可按境外总行计算,并明确境外总行应承担的责任,强化配套风险管控安排。执行中,外国银行在华子行一体适用。二是结合监管实践完善监管要求,适当调整基金托管人净资产准入标准,强化基金托管业务集中统一管理,完善基金托管人持续合规要求,进一步丰富行政监管措施,强化实施有效监管。三是持续推进简政放权,简化申请材料,优化审批程序,实行“先批后筹”。四是统一商业银行及其他金融机构的准入标准与监管要求,将非银行金融机构开展基金托管业务有关规定整合并入《托管办法》

证监会动态

  • 2020年7月10日,为解决现行财务报表有效期规定带来的审核过程中财务报表集中过期,影响发行审核工作连续性的问题,证监会发布《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》、《关于修改〈科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)〉的决定》,主要对招股说明书引用的财务报表有效期条款进行修改,将特殊情况下发行人可申请适当延长财务报表有效期但至多不超过1个月,修改为至多不超过3个月,该决定自公布之日起施行。

  • 2020年7月10日,证监会公布《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引(2020年修订)》,自公布之日起施行。

  • 2020年7月10日,证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入

证券交易所

  • 2020年7月10日,深交所公告《关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》,深交所于2020年6月12日正式发布《深圳证券交易所创业板交易特别规定》,将自按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》发行上市的首只股票上市首日起施行。《特别规定》实施前,创业板风险警示股票适用《深圳证券交易所交易规则》第3.3.15条规定,价格涨跌幅限制比例为5%。《特别规定》实施前已进入退市整理期,且《特别规定》实施时仍处于退市整理期的创业板股票,在退市整理期间的交易机制适用《交易规则》的规定。退市整理期间,价格涨跌幅限制比例为10%。《特别规定》正式实施后,根据《特别规定》第2.1条规定,创业板风险警示股票涨跌幅限制比例为20%

 

01

上市商业银行

人事

  • 7月7日,宁波银行公告公司董事连文辉先生因个人原因,辞去公司董事、董事会风险管理委员会委员职务,自2020年7月6日起生效。连文辉先生辞任后将不再担任公司的任何职务

  • 7月7日,郑州银行公告中国银行保险监督管理委员会河南监管局已核准夏华先生公司董事、副董事长的任职资格,夏华先生就任公司执行董事、副董事长及董事会战略发展委员会和消费者权益保护工作委员会委员,任期至第六届董事会任期届满之日止。王世豪先生不再担任董事会战略发展委员会及消费者权益保护工作委员会委员

  • 7月8日,江阴银行公告中国银保监会无锡监管分局核准袁坤行长助理的任职资格

  • 7月8日,郑州银行公告夏华先生因工作调整,辞去公司副行长职务,继续担任公司执行董事、副董事长、董事会战略发展委员会和消费者权益保护工作委员会委员及控股子公司河南九鼎金融租赁股份有限公司董事长,辞职申请自2020年7月7日起生效。截至公告日,夏华先生未持有公司股份

  • 7月9日,浦发银行公告中国银保监会已核准王红梅、张冬担任公司董事的任职资格

  • 7月9日,招商银行公告朱江涛先生担任公司首席风险官的任职资格已获得核准

  • 7月9日,交通银行公告高管任职资格获监管机构核准,自2020年7月3日起,周万阜先生担任公司副行长

  • 7月10日,交通银行公告高管任职资格获监管机构核准,自2020年7月7日起,刘珺先生任公司行长,任德奇董事长不再代行行长职责;自2020年7月3日起,张辉先生任公司首席风险官

股权和证券

  • 7月8日,张家港行公告持股5%以上股东江苏沙钢集团有限公司因自身投资结构调整,拟在公告披露之日起15个交易日后的6个月内,以集中竞价交易方式或者大宗交易减持公司股份不超过29,500,000股(占公司最新总股本比例不超过1.63%)

  • 7月8日,浦发银行公告第一大股东上海国际集团有限公司及其一致行动人上海上国投资产管理有限公司及上海国鑫投资发展有限公司合计减持公司可转债50,000,000张,占发行总量的10%,本次减持完成后,上海国际集团有限公司及其一致行动人仍合计持有公司可转债48,321,020张,占发行总量的9.66%

  • 7月11日,宁波银行公告其持股5%以上股东雅戈尔集团股份有限公司因自身战略安排的需要,拟通过集中竞价交易减持首次公开发行股票前持有的股份、发行上市后认购的非公开发行的股份数量不超过120,160,326股,即不超过公司总股本的2%。其中,任意连续90个自然日,采取集中竞价交易方式减持股份数量不超过公司股份总数的1%,即60,080,163股。雅戈尔集团股份有限公司从二级市场购入的491,116,868股不受上述数量和比例限制

  • 7月11日,苏州银行公告自2019年8月2日完成首次公开发行A股股票并在深圳证券交易所上市后,注册资本由3,000,000,000元增至3,333,333,334元,苏州银行已完成注册资本的工商变更登记及修订后公司章程的工商备案,并取得换发的《营业执照》

  • 7月11日,光大银行公告中央汇金投资有限责任公司将持有光大银行10,250,916,094股A股股份转让给中国光大集团股份公司,股东股份完成过户。本次股权变更后,中央汇金投资有限责任公司不再直接持有光大银行股份,中国光大集团股份公司直接和间接持有本行25,472,743,396股股份,占光大银行总股本的48.53%,仍为光大银行控股股东

资本运作

  • 7月7日,渝农商行公告公司获准在全国银行间债券市场公开发行不超过50亿元人民币的绿色金融债券

  • 7月10日,招商银行公告2020年第一期无固定期限资本债券发行完毕,发行规模500亿元,前5年票面利率为3.95%,每5年调整一次

  • 7月10日,江苏银行公告配股预案,拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的公司A股股份总数为基数,按每10股配售不超过3股的比例向全体A股股东配售。本次配股募集资金不超过人民币200亿元(含200亿元),最终配股价格由本行股东大会授权本行董事会,并由董事会转授权经营管理层,在发行前根据市场情况与保荐人/主承销商协商确定

 

02

上市证券公司

人事

  • 7月7日,西南证券公告公司董事会于近日收到公司副总裁李勇先生辞去兼任的合规总监、首席风险官职务的申请,此事项尚需履行相应程序

股权和证券

  • 7月10日,南京证券公告5%以上股东江苏凤凰置业有限公司于2020年2月10日至2020年7月8日期间,已通过集中竞价方式减持32,988,013股公司股份,减持计划已实施完毕

  • 7月11日,南京证券公告5%以上股东江苏凤凰置业有限公司拟于2020年8月1日至2021年1月28日期间,以集中竞价交易方式减持不超过32,988,200股公司A股股票(不超过公司总股本的1%)

资本运作

  • 7月7日,华安证券公告收购报告书,安徽省国有资本运营控股集团有限公司、安徽省能源集团有限公司、安徽交控资本投资管理有限公司于2020年6月28日签署《一致行动人协议》并约定,各方于华安证券股东大会中行使表决权时采取相同的意思表示,出现意见不一致时,以安徽省国有资本运营控股集团有限公司的意见为准,《一致行动人协议》生效后,安徽省国有资本运营控股集团有限公司实际控制的表决权占华安证券总股本的比例达到37.02%,构成安徽省国有资本运营控股集团有限公司对华安证券的收购

  • 7月7日,招商证券公告A股配股发行公告,本次A股配股以股权登记日2020年7月9日上海证券交易所收市后公司A股总股本5,719,008,149股为基数,按每10股配售3股的比例向全体A股股东配售,可配售A股股份总数为1,715,702,444股,均为无限售条件流通股。本次配股募集资金总额不超过150亿元,其中,A股配股预计募集资金总额不超过128.05亿元,H股配股预计募集资金总额不超过21.95亿元,配股价格为7.46元/股

  • 7月7日,国泰君安公告公司2020年第七期短期融资券已于2020年7月6日发行完毕,发行总额40亿元人民币,票面利率1.95%,期限85天

  • 7月7日,光大证券公告公司2020年度第九期短期融资券(债券通)已于2020年7月6日发行完毕,发行总额20亿元人民币,票面利率1.95%,期限80天

  • 7月7日,浙商证券公告公司2020年度第七期短期融资券已于2020年7月3日发行完毕,发行总额8亿元人民币,票面利率2.1%,期限89天

  • 7月8日,山西证券公告配股股份变动及获配股票上市公告书,本次配股新增上市股份761,046,394股,其中,无限售条件股东增加761,046,394股,有限售条件股东增加0股,公司本次配股完成后总股本为3,589,771,547股,配股价格5.00元/股,新增股份上市时间2020年7月10日。

  • 7月8日,东方证券公告公司2020年第四期短期融资券已于2020年7月7日发行完毕,发行总额30亿元人民币,票面利率1.9%,期限85天。

  • 7月9日,招商证券公告公司向专业投资者公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复,本次公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过250亿元,本次公开发行短期公司债券面值余额不超过100亿元。本次公司债券采用分期发行方式,首期发行自同意注册之日起12个月内完成。

  • 7月9日,财通证券公告公开发行可转换公司债券申请文件二次反馈意见的回复。

  • 7月10日,中信证券公告公司2020年度第十三期短期融资券已于2020年7月9日发行完毕,发行总额50亿元人民币,票面利率1.63%,期限83天。

  • 7月11日,华西证券公告2020年度第五期短期融资券已于2020年7月9日发行完毕,发行总额10亿元人民币,票面利率2.3%,期限68天

业务

  • 7月11日,华安证券公告中国证监会核准公司以自有资金出资在香港特别行政区设立子公司,子公司已完成注册,注册资本为港币5亿元

 

03

上市保险公司

人事

  • 7月11日,中国人保公告王大军先生因个人工作安排申请辞去公司职工代表监事、监事会财务与内控监督委员会委员职务,姬海波先生因个人工作安排申请辞去公司职工代表监事、监事会履职尽职监督委员会委员职务。公司于2020年7月10日召开职工代表大会,会议选举张彦女士、王亚东先生为公司第三届监事会职工代表监事。张彦女士、王亚东先生担任公司监事的任职资格尚待中国银行保险监督管理委员会核准。

  • 7月11日,中国太保公告鲁国锋先生因工作原因提出辞去其拟担任的第九届监事会股东代表监事职务,其监事职务已经公司2019年度股东大会审议通过,其任职资格尚未经中国银行保险监督管理委员会核准

 

04

其它上市金融企业

人事

  • 7月6日,陕国投A公告赵锡军因个人原因申请辞去公司独立董事职务及董事会相关委员会职务。辞去上述职务后,赵锡军不再担任公司任何职务。

  • 7月8日,江苏租赁公告江苏银保监局核准了吴云先生担任公司风险总监的任职资格,核准了李裕勇先生担任公司市场总监的任职资格

股权和证券

  • 7月7日,新力金融公告股东华泰证券资管-招商银行-华泰家园3号集合资产管理计划因投资管理需求,计划自公告后15个交易日起的6个月内,通过集中竞价方式,在任意连续90天内减持公司股份不超过5,133,600股,即不超过公司总股本的1%,6个月内减持公司股份不超过10,267,200股,即不超过公司总股本的2%

  • 7月9日,五矿资本公告5%以上股东兴证全球基金管理有限公司拟通过其设立并管理的前述资产管理计划于2020年7月31日至2020年10月28日期间以集中竞价交易方式累计减持不超过44,980,654股公司A股股票(不超过公司总股本的1%)

  • 7月10日,东方财富公告控股股东的一致行动人沈友根先生因个人资金需求计划自公告发布之日起十五个交易日后的六个月内减持公司股份不超过161,219,231股,即不超过其目前持有公司股份的74.40%,不超过目前公司总股本的2.00%。采取集中竞价交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

资本运作

  • 7月7日,陕国投A公告非公开发行股票预案,发行对象为陕西金融控股集团有限公司、陕西财金投资管理有限责任公司、中泰长安(西安)股权投资合伙企业(有限合伙),发行方式为定价发行,定价基准日为第九届董事会第九次会议决议公告日(即2020年7月7日),发行价格为3.06元/股,发行股票数量不超过1,189,203,853股(含本数),不超过本次发行前公司总股本的30%,募集资金总额不超过人民币37亿元,扣除相关发行费用后将全部用于充实公司资本金,发行不会导致公司实际控制人发生变化

 

 

项目审核动态

截至2020年7月12日,A股金融行业已辅导未发行IPO项目54家;已披露未发行:非公开发行股票项目15家、公开发行可转换公司债券项目8家、非公开发行优先股项目4家、配股项目5家。其中本周状态更新的项目如下:

新增辅导

  • 无。

新增发布预案

  • 江苏银行公告配股预案,陕国投A公告非公开发行股票预案

新增证监会受理

  • 无。

新增通过审核

  • 无。

新增证监会核准

  • 无。

新增完成发行

  • 无。

 

中信建投项目一览
截至2020年7月12日,中信建投证券A股在审金融行业项目合计12家,其中IPO项目8家、非公开发行股票项目2家、公开发行可转换公司债券项目1家、非公开发行优先股项目1家。